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2014年期貨從業資格考試《法律法規》重點預習筆記(五)

來源:大家網 發布日期:2013-12-16 09:54

2014年期貨從業資格考試《法律法規》重點預習筆記(五)

第五章:對投資者的責任

  第十九條至第二十三條:

  第十九條從業人員在向投資者提供服務前,應當了解投資者的財務狀況、投資經驗 及投資目標,并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能 出現的各種風險,不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或 保證。

  第二十條從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、獨立客 觀,投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區分客觀事實與主觀判斷,并對 重要事實予以明示。

  第二十一條從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力,不得向投資者提 供虛假文件、材料。從業人員應當保護投資者的合法利益,不得以損害投資者利益的手段 謀取個人或者相關方利益。

  第二十二條從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

  第二十三條從業人員不得疏怠履行應承擔的義務:

  (一)從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務;

  (二)從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況,對投資者了解交易情況等 合理的要求,應當在其職責范圍內盡快給予答復;

  (三)從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。 第二十四條從業人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害社 會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。

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